为了贯彻落实财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，进一步指导和促进我委（局）开展内部控制建设和实施工作，根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，结合我委（局）实际，对我委（局）内部控制基础性实际情况进行了评价，现将评估情况总结如下： 

　　一、基本情况 

　　我委（局）作为民族宗教事务管理的职能部门，具体承担的主要业务职能为：贯彻执行党和国家有关民族宗教工作的方针政策和法律法规，及时妥善处理有关民族宗教方面的各类矛盾和问题，依法保障和维护少数民族、宗教界合法权益；协调推进民族经济和社会事业发展，牵头开展民族宗教团结进步创建活动，促进各民族共同团结奋斗、共同繁荣发展；依法管理宗教事务，保护公民宗教信仰自由和正常的宗教活动，防范和抵御各种非法宗教活动，引导宗教界开展与社会主义社会相适应的各项活动，促进宗教领域的和谐稳定。 

　　二、开展情况 

　　（一）组织结构 

　　为贯彻落实财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》的文件精神，我委（局）成立内部控制基础性评价领导小组，负责评价、管理、监督工作。组织机构如下： 

　　    组  长：马赞雄  市民委（宗教局）党组书记、主任（局长） 

　　    副组长：王连丛  市民委（宗教局）副主任（副局长） 

　　            强  娟  市民委（宗教局）副主任（副局长） 

　　    组  员：马  涛  市民委（宗教局）副调研员 

　　            李金明  市伊斯兰教协会副会长 

　　            夏  森  市佛教协会副会长 

　　            王华麟  市道教协会副会长 

　　            周晓琴  市民委（宗教局）办公室主任 

　　            方宏刚  市民委（宗教局）民族科科长 

　　            马海军  市民委（宗教）宗教科科长 

　　            马晓春  市民委（宗教局）清真办主任 

　　            保杏红  市天主教“两会”秘书长 

　　            齐九龙  市基督教“两会”秘书长 

　　            王丽萍  市海宝塔寺管理所主任 

　　    领导小组在委办下设办公室，周晓琴兼任办公室主任 

　　 (二)工作范围及内容 

　　1、单位内部控制基础性评价工作，研究制定实施方案，组织开展内部控制基础性评价工作。 

　　2、单位法人负责人承担内部控制建设与实施责任情况。 

　　3、单位权力运行的制约情况。 

　　4、内部控制制度完备情况。 

　　5、不相容岗位与责任分离控制情况。 

　　6、资产管理控制情况。 

　　7、建设项目与合同管理控制情况。 

　　（三）评价方法和评价结果 

　　内部控制制度评价方法主要根据工作的岗位性质采用分析法、比较法、因素分析法、最低成本法等。评价结果分为优、良、中、差4个评价等级。总分大于等于90分为优，总分小于90分大于等于80分为良、总分小于80分大于等于60分为中、总分小于60分为差。 

　　（四）取得成效 

　　1、强化本单位内控管理制度，建立健全管理制度、建立长效管理制度，做到专人负责，切实保障内控制度的正常运行。 

　　2、根据内控制度，统筹兼顾各项事宜，严格执行内控制度，合理开支、有效管理资金，保障资金的合理性、安全性。 

　　3、建立财经管理制度，严格按照国家有关规定，杜绝资金挪用挤占行为、保证资金专款专用。 

　　4、建立档案管理制度，以便资金查询、部门监管，严格内部控制制度的规范性、严肃性。 

　　（五）存在的问题和困难 

　　1、内部控制意识不强，执行力度不够，对于行政经费的支出，特别是办公费等缺乏严格的控制标准。 

　　2、实行政府集中采购制度以后，行政事业单位的固定资产购置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，各固定资产管理小组未能及时登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。 

　　三、特别说明 

　　（一）特别说明 

　　我单位没有因为内部控制管理发生过重大经济损失、社会反响及经济犯罪等问题。 

　　（二）内部控制基础性评价结果 

　　根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，我委（局）单位层面内部控制基础性评价得分51分，业务层面评价得分38分，共计89分，结论为良。 

　　我单位各项指标具体得分情况如下表： 

　　四、下一步工作 

　　下一步我单位将认真落实领导机构、建立完善内部控制工作制度、加强本单位的内控管理制度，进一步细化制度建设,加强内控工作的监督检查，预防重大经济损失。