根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定，银川市审计局派出审计组，自2016年3月15日至5月9日，对银川市2013-2015年度行政事业单位信息系统建设运行管理情况进行了专项审计调查。重点调查了银川市本级部分行政、事业单位以及利用市级财政资金建设的信息化项目的规模、结构、运行、管理等情况，抽查了部分信息系统建设重点单位和项目，对有关事项进行了必要的延伸和追溯。 

　　一、基本情况  

　　本次审计调查按照“摸清情况，规范管理，提出建议”的总体目标要求，确定信息系统建设审计调查的主要内容包括设备购置、软件开发、数据存储、网络建设、APP建设等。审计组根据审计调查表汇总情况进行分类，选取重点部门、重点收费项目单位按照不低于20%的比例进行了重点抽查。审计调查共收到有效自查表格 74 张 ，包括2013-2015年在建及运行的300项信息化建设项目， 重点抽查18个项目单位，项目个数70个，其中：12个单位经过政府采购，4 个单位部分自主采购，2个单位自主招标。 

　　审计调查结果表明：银川市部分行政事业单位信息化建设总体上符合项目建设要求，基本能够做到政府统一采购、统一招投标，项目建设基本能够目标达成模块设计要求，但也存在一些制度建设滞后、信息孤岛尚未全面打通等问题，需要进一步改进和完善。  

　　二、审计发现的主要问题 

　　（一）信息化建设管理分散，缺乏宏观协调管理机构  

　　（二）制度建设方面存在的问题   

　　1. 尚未就如何合法有序操作数字采集、使用、管理、监督、绩效评估等相关内容出台明确的规定并制定相应标准，未建立健全相关政策及信息资源管理制度。  

　　2.《数字化城市管理实施办法》已申报，截止审计之日，该办法尚未出台。  

　　（三）项目建设方面存在的问题  

　　1. 部门间信息孤岛尚未全面打通  

　　2. 项目建设统一规划与个性化设计之间存在矛盾  

　　3. 个别项目损失浪费现象依然存在  

　　（四）项目运行管理方面存在的问题。  

　　1. 3家单位的信息化项目绩效偏低。 

　　2.专业人才缺乏, 技术力量薄弱。  

　　3.代建项目交接中存在一定问题。  

　　4.个别项目资产核算中存在问题。 

　　（五）信息安全等方面的问题  

　　1.物理安全上存在的问题。部分单位因机房缺乏安全设施，存在一定隐患。 

　　2. 网络安全上存在的问题。个别单位由于硬件配置不足，内外网无法实现完全隔离，存在泄密隐患。 

　　3. 管理安全上存在的问题。调查项目单位中，抽查的项目单位中有10家单位未设立台账，11个项目无防篡改系统。 

　　三、审计处理及整改情况 

　　对此次审计发现的问题，银川市审计局已依法出具审计报告。具体整改情况由调查涉及部门自行公告。 

附件：